客户身份识别流程课后测
试
Last revision on 21 December 2020
客户身份识别流程课后测试
测试成绩：分。 恭喜您顺利通过考试！
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1、客户身份识别的必要环节是指（ ）（分）
A 核对 B 了解 C 登记 D 留存
正确答案:C
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1、完整的客户身份识别流程包括哪些环节（ ）（分）
A 核对 B 了解 C 登记 D 留存 E 销毁
正确答案:A B C D
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2、以下情形中，需重新识别客户身份信息的有（ ）（分）
A
客户变更姓名 B
客户行为出现异常 C
客户有洗钱嫌疑 D
客户变更身份证明文件种类
正确答案:A B C D
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3、金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取以下哪
些措施识别客户身份。（ ）（分）
A
要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B
回访客户 C
实地查访 D
向公安、工商行政管理等部门核实 正确答案:A B C D
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4、以下属于纸质介质的有（ ）（分）
A
业务办理申请书 B 合同 C 凭证 D
业务系统
正确答案:A B C
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1、金融机构应当承担核实义务。（分）
A 正确 B 错误
正确答案:错误
•
2、金融机构无法判断身份证件真实性的，应拒绝为客户办理相关业务。（分）
A 正确 B 错误
正确答案:正确
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