全国优秀工程咨询成果奖申报指南和申报书

全国优秀工程咨询成果奖

申 报 指 南

中国工程咨询协会

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前 言

中国工程咨询协会于1996年设立全国优秀工程咨询成果奖，每年在全行业范围组织评选工作，得到广大咨询单位的支持和重视，申报成果的质量逐年提高，有很多高质量、高水平的优秀咨询成果获奖。但也有部分咨询单位由于对申报程序、申报材料的要求不了解，使所报成果失去了获奖机会。根据以往报奖成果在申报材料中出现的问题，我们编写了《全国优秀工程咨询成果奖申报指南》。该书除汇集了中咨协会有关评奖的制度及评审工作办法，新修订的申报书表样及填报说明和要求外，还提供了可行性研究报告、规划报告、研究报告等三类成果申报书的示范文本,以便于各申报单位填报时参考。

本书的编写工作得到中国工程咨询协会石化分会、有色金属专业委员会以及中国石化集团公司经济技术研究院、北京有色冶金设计研究总院、农业部规划设计研究院等单位的大力支持，我们在此表示衷心感谢。

中国工程咨询协会

政策研究部

二○○二年三月于北京

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目 录

一、申报书

1．全国优秀工程咨询成果奖申报书（表样) ………………………………（1） 2．申报书填写要求及说明 ……………………………………………………（8） 3．申报材料要求及说明 ………………………………………………………（9） 二、申报书示范文本

1．可行性研究报告类 …………………………………………………………(11） 2．规划报告类 …………………………………………………………………（19） 3．研究报告类 …………………………………………………………………（27） 三、评奖制度

1．全国优秀工程咨询成果奖奖励条例 ………………………………………(35) 2．关于《全国优秀工程咨询成果奖奖励条例》的解释………………………（40） 3．中国工程咨询协会学术委员会章程 ……………………………………（43) 4．全国优秀工程咨询成果奖评审工作办法 ………………………………（45） 5．全国优秀工程咨询成果专家组初评意见表 ……………………………（47） 6．申报成果打分表 ……………………………………………………………(48) 7．全国优秀工程咨询成果奖预审单位名单 …………………………………(49）

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成果名称 申报单位

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成果名称 申报单位 团体会员证书登 记 号 工程咨询资格证 书 编 号 其他主要 完成单位 成果起止年月 自 年 月 至 年 月 申报等级 项目密级 本项目曾获奖励情况 获奖时间

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奖励名称 等 级 奖金数额 授奖部门

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本项目主要完成人情况 姓 名 性 别 年 龄 职 称 申地 址 联 系 人 联系电话 注:联系人及联系电话请留两个，电话号码前请加区号。

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工作单位 报单 位情况 邮 编 全国优秀工程咨询成果奖申报指南和申报书

内容提要及成果特点和申报奖励理由 提示：内容提要部分需简明扼要介绍成果背景，成果工作过程简介，500字以内;叙述成果特点及申报奖励的理由，需对照《全国优秀工程咨询成果奖奖励条例》第二章第七条和第四章第十一条中所列的评奖标准,条理清晰，理由充分，特点突出。1500字以内。 — 3 -

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审批意见摘要（此项为项目建议书、(预）可研报告必填；方案规划报告如经上级审批，也应填写) 审批单位 批准文号 批准文件标题 评估（评审）意见摘要（此项为项目建议书(预）可研报告填写） 评估（评审)单位 时间 评估（评审)意见摘要 评价、鉴定意见摘要(此项为规划、研究报告填写) 评价、鉴定的单位名称或专家姓名、职称、单位 时间 意见摘要 其他摘要：（如成果采纳或效益证明等的单位名称及内容摘要） — 4 —

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申报单位审查意见 公 章 年 月 日 — 5 —

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地方协会，行业分会，行业专业委员会或主管部门预审意见 预审推荐申报等级 公 章 年 月 日 — 6 -

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申报书填写要求及说明 1．本申报书为样表，《全国优秀工程咨询成果奖申报书》的规格为B5复印纸,填报时请用计算机双面打印(字体、字号参照申报书示范文本）,封面勿加装饰。

2．《成果名称》(中文)应简明、准确，应与该项目鉴定证书的名称基本一致。一般不准用代号.字数（含符号）不得超过35个汉字.

3．《成果起止年月》指所申报成果从开始到完成的工作时间。

4．《项目密级》在下面所列项目选择其一填写：绝密、机密、秘密、内部、公开发表。

5．由几个单位合作完成的项目，合作单位填在《其他主要完成单位》栏中；未参与咨询工作的业主或委托方不能作为其他主要完成单位填报.

6．《主要完成人》（按《全国优秀工程咨询成果奖奖励条例》第二章第八条中规定的人数填写：一等奖7人以下；二等奖5人以下;三等奖3人以下）按贡献大小顺序排列.

7．《地方协会,行业分会，行业专业委员会或主管部门预审意见》中的主管部门指国务院有关行业主管部门，即国务院各部门在地方的单位应通过行业分会、行业专业委员会或有关主管部门申报成果奖.

8．请各地方协会，行业分会，行业专业委员会或主管部门明确、详细填写预审意见及推荐申报等级。

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申报材料要求及说明

根据以往报奖成果在申报材料中出现的问题,现将有关要求明确如下，请各申报单位及预审单位对照要求认真做好申报材料的准备及检查工作，以便申报工作顺利进行。 报奖成果属于项目建议书、预可研、可研报告,必须出具上级审批意见，评估（评审）意见,项目完成单位会同委托方对成果质量的评价，建成投产的项目还须出具使用单位的使用效果证明。

属于规划咨询报告、专题研究报告，必须出具专家评价（鉴定)意见,有关单位采纳成果的证明。

属于可行性研究报告评估报告，可出具委托方对成果质量的评价;项目后评价报告，须出具专家评审、鉴定意见。

属于工程咨询新理论、新方法研究成果，须出具在国内外学术会议或有重要学术影响的专业刊物或内参上发表过，并获得高度评价的证明. 申报单位报送材料时应附清单： 1．成果的原始材料,一式一份； 2．上级审批意见，一式一份;

3．评估、评审或专家评价鉴定意见，一式一份;

4．工业项目可行性研究报告质量等级评分表，一式一份； 5．主要完成单位及主要完成人排序协商意见证明，一式一份； 6．全国优秀工程咨询成果奖申报书15份。

注:第2、3、4项所附材料按照前面所述分类成果的要求报送。 第5项的证明材料只限于两个以上单位合作完成的成果报送。

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申报书示范文本

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成果名称 直径200mm（8英寸）硅单晶抛光片

产业化示范工程可行性研究报告 申报单位 北京有色冶金设计研究总院

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成果名称 申报单位 直径200mm（8英寸)硅单晶抛光片产业化示范工程可研报告 北京有色冶金设计研究总院 团体会员证书团字第54号 登 记 号 工程咨询资格工咨甲9419002 证 书 编 号 其他主要 完成单位 无 成果起止年月 自1998年8月至1999年7月 申报等级 一等 项目密级 内部 本项目曾获奖励情况 获奖时间 2001年

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奖励名称 优秀工程 咨询成果 等 级 一等 奖金数额 授奖部门 中国有色金属建设协会 全国优秀工程咨询成果奖申报指南和申报书

本项目主要完成人情况 姓 名 朱骏业 刘建军 汤传斌 杨 健 严大洲 任克敏 王占奎 性 别 男 男 男 男 男 女 男 年 龄 59 31 26 25 36 45 57 职 称 教授级高工 工程师 工程师 工程师 教授级高工 高工 高工 申地 址 联 系 人 联系电话

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工作单位 北京有色冶金设计研究总院 北京有色冶金设计研究总院 北京有色冶金设计研究总院 北京有色冶金设计研究总院 北京有色冶金设计研究总院 北京有色冶金设计研究总院 北京有色冶金设计研究总院 报单位情况 邮 编 100038 北京市复兴路12号 朱骏业 于颖 （010）63062233-3246 63062233—2339

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内容提要及成果特点和申报奖励理由 项目背景 本项目是国家计委支持、由原国家有色金属局主持、北京有色金属研究总院承办的我国第一条满足0.25微米线宽集成电路用硅单晶抛光片生产线建设项目.产品是当前国家重点鼓励发展的产业产品,符合国家高技术产业化政策和行业发展方向。该项目是在国家支持的8英寸硅单晶抛光片技术开发和5、6英寸硅单晶抛光片产业化项目基础上的续建，是具有自主知识产权的高新技术产业化示范工程。产品市场前景较好，实施方案符合我国国情,对打破少数发达国家在高技术产业方面对我国的封锁和垄断意义重大。 工作过程 可行性研究工作从1998年9月开始,于1999年7月完成。首先重点分析了硅单晶抛光片国内外技术、市场发展等特点，根据最近两年发展的情况和国家“十五”发展规划，对我国8英寸硅片年用量进行了预测,并对项目进行动态分析，跟踪先进工艺技术，选择合理的生产设备，就产品的产业政策、生产规模、市场需求、投资风险及回报、环境影响等方面进行了深入细致的研究.可行性研究报告认为：项目的建设对我国硅片工业赶上国际水平、抢占国际国内市场份额、为我国电子信息产业发展奠定良好的物质基础等方面具有重要意义. 1．可行性研究方法具有创新性和先进性 由于硅单晶成品率及硅片加工合格率的提高、多晶硅单耗的降低等技术经济指标是随生产过程逐年变化的，可行性研究打破以往只作静态分析的方法，对项目进行了动态分析。并引入硅材料领域中国际上流行的JIT（Just In Time)指导思想，使生产中的人流和物流顺畅，没有交叉和迂回；产品生产连续，标示明确，可将产品硅片按顺序还原成硅单晶棒；质量信息反馈及时,可以立即回查到上级工序，保证产品的成品率。 2．研究工作有很大难度 直径200毫米(8英寸)硅单晶抛光片产业化示范工程是我国第一条大直径硅片生产线，工艺技术复杂、辅助设施要求高,在无生产企业可以借鉴的情况下，对项目建设地点、技术方案、工艺配置、设备选型、公用设施、市场发展、投资风险等进行了较为详细的比较，且建成后该报告的分析与实际情况基本相符. 3．市场分析预测具有前瞻性 可行性研究重点分析了我国集成电路行业的市场及发展趋势、国内外硅抛光片技术、市场发展特点，采用函调方式了解国内硅材料行业17家企业的基本情况，并重点调查了华晶微电子公司、华越微电子公司及上海硅材料厂的情况后，对我国到2000年和2010年6英寸、8英寸硅片年用量进行了预测。同时，对国际市场也进行了分析,到2000年8英寸硅片仍供应紧张. — 3 —

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根据最近两年发展的情况和国家“十五”发展规划，到2010年，北京及上海分别规划要建设10条以上集成电路生产线，8英寸及以上硅片年用量将大大增加，可研报告对市场的分析预测与市场发展需求基本一致，具有一定的前瞻性。 4．结合生产特点，设备选择合理 本项目技术难度大，加工要求精密,生产及辅助系统要求高。为达到工艺生产技术要求，集我院从事半导体材料近40年的设计经验,分析了业主多年使用国内外设备的运行情况，对国内外设备的性能、特点、价格进行了综合技术经济指标比较，在综合评价的基础上，优化设计。研究认为：为确保产品质量达到国际先进水平,主生产线必须采用国外先进设备，关键辅助设备及公用设施部分引进,并采用部分国内优质设备配套,才能保证生产连续稳定运行,有利于产品在国际国内市场处于竞争优势。 5．环境保护措施完备 可行性研究中充分考虑操作环境和产品质量所要求的环保措施，克服三废种类繁多、介质难以处理等困难，逐一进行优化的处理方案,均达到国家Ⅰ级排放标准。首先在工艺上采用先进的技术，使用免洗多晶硅，取消多晶硅腐蚀工序；硅片采用弱酸、弱碱清洗，大大减少了废水和废气的排放量。废水量虽然由原来的211000m3/a增加到481200m3/a,但污染物排放量却由原来的25403kg/a降至25077kg/a。酸性废气和碱性废气分成两个独立的系统来处理，选用德国M+W公司生产的国际上先进的废气处理塔。 6．投资估算精确，风险分析切合实际 半导体材料产业的特点，设备投资所占比例较大。本项目设备费用占总投资的72。43％.由于项目建设处在亚洲金融危机时期，使设备采购节约了大笔投资。根据我院近40年来从事半导体材料咨询和设计经验、工程建设实践，以及国外类似工厂的有关资料分析后，做出投资估算为92138万元.项目于2001年2月建成投产,实际投资为90059万元，与可研的估算投资92138万元相差2079万元，误差仅为2。3%。 可行性研究就销售收入、经营成本、建设投资等因素变化对经济效益的影响进行敏感性分析，分析了这些因素变化±5％、±10％的条件下，项目总投资和效益的变化，客观预测了项目可能存在的风险，为业主和国家主管部门的决策提供了客观的判断基础。 本成果被评为中国有色金属建设协会2001年度优秀工程咨询成果一等奖，现申报全国优秀工程咨询成果奖. 第 18 页 共 37页

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审批意见摘要 审批单位:国家发展计划委员会 批准文号：计高技[1999］2374号 标 题：《印发国家计委关于审批北京有色金属研究总院直径200毫米（8英寸） 硅单晶抛光片产业化示范工程续建项目可行性研究报告的请示的通知》 评估意见摘要 评估单位：中国国际工程咨询公司 主要专家:梁骏吾（中科院半导体所研究员）、郑敏政（信息产业部教授级高工）、黄继清（北京明成光电子材料有限公司教授级高工）等8位专家. 时 间：1999年8月 摘 要：半导体界对我国建设大型硅片工厂的必要性已讨论多年，普遍认为在时机成熟，即市场及大规模生产技术均有把握时，建设一个年产6000万平方英寸（120t/a硅单晶）的8英寸抛光片工厂是必要的。为缩小我国硅材料产业与国际技术水平差距，促进国家电子信息产业的发展，利用北京有色金属研究总院的自主知识产权技术，建设此项目是基本可行的，有其战略意义。 其他摘要 直径200毫米（8英寸）硅单晶抛光片是电子信息产业基础功能材料，从发展我国高新技术产业的战略考虑，具有较重要的地位，社会效益较好，符合集成电路产业发展方向。该项目已于2001年2月建成投产，国家各级领导人以及国内半导体材料行业的资深专家参加了建成投产仪式；《人民日报》、《科技日报》、《北京日报》及中央电视台、北京电视台均作了报道,主题为：我国第一条0.25微米线宽集成电路用硅片生产线建成投产，标志着我国深亚微米超大规模集成电路用硅单晶抛光片的生产达到了世界先进水平。 第 19 页 共 37页

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申报单位审查意见 该成果就项目建设的理由和必要性、产品的产业政策进行了深入细致的分析和研究，重点分析了硅单晶抛光片国内外技术、市场发展特点，对市场的分析预测和市场发展需求基本一致，具有一定的前瞻性。报告对项目进行了动态分析,并引入硅材料领域中国际上流行的JIT（Just In Time）观念，对项目的生产、组织和管理起到积极的作用。项目的实施将打破少数发达国家在高技术产业方面对我国的封锁和垄断，并使我国深亚微米超大规模集成电路用硅单晶抛光片的生产达到世界先进水平。 同意申报全国优秀工程咨询成果一等奖。 北京有色冶金设计研究总院（公章） 2001 年7月10日 — 6 —

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地方协会，行业分会，行业专业委员会或主管部门预审意见 可研报告根据抛光片高新技术的工艺特点，引进了具有世界先进技术的生产线设备，为项目建设提供了可靠的技术保证，产品质量完全满足0.25微米线宽集成电路的生产要求，并可逐步向0。15微米集成电路用硅片过渡，它的建成投产标志我国深亚微米超大规模集成电路用硅单晶抛光片的生产达到了世界先进水平。产品不仅满足国内市场需求，还为进入国际市场创造了条件，并将对相关产业的发展具有明显的推动作用。有良好经济效益和社会效益. 该成果质量评价为优秀并获中国有色金属建设协会2001年度优秀工程咨询成果一等奖。 预审推荐申报等级 推荐该成果申报2001年度全国优秀工程咨询成果一等奖。 中国工程咨询协会有色金属专业委员会(公章) 2001 年8月1日 — 7 —

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成果名称 深圳市光明华侨畜牧场经济发展总体规划 （2000～2010年） 申报单位 农业部规划设计研究院

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成果名称 申报单位 团体会员证书登 记 号 工程咨询资格证 书 编 号 深圳市光明华侨畜牧场经济发展总体规划（2000—2010年） 农业部规划设计研究院 团字476号 工咨甲9620002 其他主要 完成单位 无 成果起止年月 自1999年10月至2000 年 2 月 申报等级 一等 项目密级 内部 本项目曾获奖励情况 获奖时间

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奖励名称 等级 奖金数额 授奖部门

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本项目主要完成人情况 姓 名 杨九成 洪仁彪 石智峰 姚文初 性别 男 男 男 男 年龄 55岁 37岁 32岁 34岁 职 称 高级工程师 高级经济师 工程师 工程师 工作单位 农业部规划设计研究院 农业部规划设计研究院 农业部规划设计研究院 农业部规划设计研究院 申报单位情况 地 址 联 系 人 联系电话 北京市朝阳区东三环北路16号 杨九成、洪仁彪 （010）64192914 64192908 邮编 100026 — 2 —

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内容提要及成果特点和申报奖励理由 项目背景 深圳市光明华侨畜牧场是深圳市唯一最大的综合性农场，在深圳市农业发展中处于举足轻重的地位。深圳市第三次党代会提出了在全国率先5年基本实现社会主义现代化的经济社会发展总目标和总任务，该场的发展是深圳市基本实现农业现代化的关键。因而,委托我院为该场做十年经济发展总体规划工作。 工作过程 规划工作从1999年10月开始，于2000年2月完成.首先对涉及该场的自然资源、社会经济等基本资料及专业资料进行调查、收集。对获得的资料进行系统综合分析,并邀请国内、国际著名农业专家进行综合论证，将该场适用的国际、国内先进技术通过项目设置进行综合组装，制定规划编制方案。对方案中确定的农林牧业、观光农业、环境保护、基础设施、人力资源及现代企业制度等内容,由有关专家进行思路、市场、布局、规模、投资及效益的专业规划。再对各专业规划进行统一调整，平衡各种技术连接,使之形成优化结构。最后对该结构反复多次统调平衡，全面提高水平，使之形成最优化规划。 1。总体思路体现宏观经济、区域经济与项目需求有机结合的特点 深入研究国家、广东省、深圳市及宝安区有关国民经济和社会发展及深圳市第三次党代会提出的任务，详细调查分析了该场自然资源、社会经济和农业生产等方面的资料，以农业规划设计的有关技术规范及行之有效的农业工程建设经验为最佳结合点，通过采用先进科学技术、设置优质工程设施设备和实行高效管理体制的现代化模式，把集中体现宏观经济和区域经济的深圳市在全国率先基本实现社会主义现代化的任务与该场在全国率先基本实现农业现代化的实际需求有机结合起来，确定了该场建成深圳市最大的现代化园区式都市农业企业集团，实现经济腾飞和在全国率先5年基本实现农业现代化的总体思路。 2。建设方案体现社会经济发展与农业工程建设有机结合的特点 将该场经济发展战略规划及现有农业企业建立现代企业制度的创新研究作为生产关系的革新，与建立农业高科技园区的最新科技作为第一生产力的最大限度地发挥有机地结合起来，使该场的生产方式调整到最佳状态，形成了整体协调、项目优越、规模适 — 3 —

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度、布局合理、措施可行、效益可观，其科学化、产业化和商品化特征鲜明、示范性强的优化建设方案和蓝图，找到了具体落实其可操作性，通过生产方式创新，形成高效农业综合生产能力,获得社会经济新增长的最佳途径. 3.技术体系体现农业工程技术与农产品市场有机结合的特点 运用系统工程的理论和方法,采用了整体控制、分项落实、多次协调、综合平衡、逐步提高的技术路线，把国际、国内农副产品市场的需求，国内外多项农业科技成果与土地利用工程、农业环境工程、畜牧工程、农产品加工工程、农业建筑工程,以及农业工程经济等现代农业工程技术加以组装，成为一个高科技的农业生物、农业工程和农业经济三结合的综合技术体系,通过合理的工程布局和建设，将该科学技术转变为现实的农业工程、设施、设备组成的农业产业化实体，使该工程实体形成了高效运行、生产高新科技产品、效益可观的产业化基地，由该综合技术体系产生的技术进步，实现该场未来10年总投资37。65亿元，规划期末实现年均新增总收入24亿元、年均新增利税9。98亿元，投资利润率为19.29％的最佳社会经济效益。 4.产业结构体现经济社会发展与环境保护有机结合的特点 通过农业产业结构调整、农业工程建设的合理化布局、生态农业工程建设和环境保护工程建设,把该场经济社会发展与环境保护有机结合起来，有效预防和治理了随着经济社会发展中农村工业化水平和城镇化水平的提高,不可避免地出现的环境污染，实现了环境保护与与经济发展协调,生态良性循环，取得了把该场建成为经济可持续发展的生态农业基地的最佳生态效益。 鉴于上述理由，本规划申报全国优秀工程咨询成果奖。 - 4 —

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评审意见摘要 评审单位：《深圳市光明华侨畜牧场经济发展总体规划》评审委员会 主要专家：卢良恕（院士、中国农科院教授）、李文华（院士、中科院教授）、汪懋华（院士、中国农业大学教授)、曹文宣（院士、教授）等9位中外专家。 时 间:2000年2月21日至2月23日 摘 要:该成果不仅对农场发展具有重要意义,还具有宏观层次的经济、社会和生态意义,特别是对深港地区人民生活质量和地区生态环境的改善具有较大促进作用，同时对我国国有农场产业结构调整和提高资产经营效益，对都市农业的发展具有示范作用。该规划指导思想明确、内容全面、重点突出，具有前瞻性和可操作性。规划的基本资料翔实全面,对该场的自然资源、技术数据和社会经济条件作了大量的调查，论述清晰。在具体的规划方法上，运用了系统工程的理论和方法,采用了整体控制、分项测算、循序渐进、综合平衡的技术路线,使得整个规划具有较好的综合性和系统性。该总体规划符合国家、省市政府提出的经济发展规划的法规和政策文件要求，完成了甲方提出的经济发展规划要点和甲乙方共同签定的技术服务合同书要求,原则通过该总体规划方案. 其他摘要 该成果由深圳市光明华侨畜牧场采纳,应用效益摘要如下: 根据规划提出的方案,确定了2010年我场社会经济发展的目标。根据该规划提出的建立现代企业制度的方案进行企业体制创新，对原有管理体制和方法进行调整和重新组合,建立公司法人治理机构,现正积极争取股票上市,政企分开实施一年来我场已减少上缴的各种费用2200万元。 根据规划中提出经济发展模式进行我场经济格局调整,主导产业的奶牛业发展成效显著，长期滞后的第三产业在整个经济结构中的比例开始上升，总体经济呈现稳定快速增长,实施该规划提出的种植业、畜牧业、林果业及食品工业发展建设方案，2000年末已实现净利润2020万元，比规划实施前的1999年利润增加37。35％.根据该规划中提出的奶业发展方案,实施了向场外资源化扩张的措施,增设了山西奶牛场，销售战略采取稳定原有国内、香港市场，开拓学生奶市场，目前已将鲜奶在香港的销售市场稳定在60％.规划中提出的生态旅游建设项目已经启动，6万平方米滑草场项目建成运行,这将大大改善我场旅游休闲的购物及投资环境。 — 5 -

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申报单位审查意见 该规划的基本资料全面、详细、可靠;指导思想明确，目标适当、具体；规划的内容全面、详实；规划成果科技含量高、可操作性强。 按照该成果提出的规划方案,目前正在逐步实施. 同意申报2001年度全国优秀工程咨询成果一等奖. 农业部规划设计研究院（公章） 2001年6月30日 — 6 —

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地方协会，行业分会,行业专业委员会或主管部门预审意见 该规划报告涉及工程项目投资总额37。65亿元，包括土地利用、种植业、林果业、食品加工、畜牧业、观光农业等17个方面的内容，是一份多行业、综合性、标准化的大型农业企业经济发展长远规划，在国有农业企业发展规划中具有一定的代表性。 该规划方法先进，总体思路清晰，可操作性强，对企业的发展有较大的指导作用。在规划中运用了系统工程的理论和方法，采用了整体控制、分项测算、综合平衡的技术路线。总体规划透彻分析了当地自然资源和社会经济条件，强调依靠现代高新科技、提高员工素质和企业改制，调整现有产业结构,在发展现有畜牧业和食品加工业的同时,提出了积极发展以果菜花卉为主的园艺业、饲料业和以观光农业为主的第三产业，逐步实现“三高”农业,把该场建设成为深圳市最大的现代化园区式都市农业集团的发展思路.各行业规划在详细进行现状和市场分析的基础上，提出行业布局、发展目标,并进行了投资和效益分析。整个规划得到由农业院士和专家组成的评审委员会好评.在一年的实施中，委托企业对规划的八个方面进行了实际采用，并取得了可观的经济效益. 预审推荐申报等级 推荐该规划咨询报告申报2001年度全国优秀工程咨询成果一等奖。 中国工程咨询协会农业专业委员会（公章) 2001 年7月31日 — 7 -

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成果名称 我国及石化集团利用国际石油资源的 战略与对策研究 申报单位 中国石化集团公司经济技术研究院

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成果名称 申报单位 我国及石化集团利用国际石油资源的战略与对策研究 中国石化集团公司经济技术研究院 团体会员证书团字第051号 登 记 号 工程咨询资格工咨甲9411001 证 书 编 号 其他主要 完成单位 国家计委宏观经济技术研究院 成果起止年月 自 2000年 1月至 2000年10月 申报等级 一等 项目密级 机密 本项目曾获奖励情况 获奖时间 2001年 5月

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奖励名称 2000年度院 优秀研究成果奖 等级 一等 奖金数额 授奖部门 中石化经济 技术研究院

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本项目主要完成人情况 姓 名 朱 煜 刘均安 吴 辉 柯晓明 刘福恒 韩文科 朱兴珊 性 别 男 男 男 男 男 男 男 年 龄 56 55 41 35 55 46 38 职 称 教授级高级经济师 高级经济师 教授级高级工程师 高级工程师 研究员 研究员 研究员 申地 址 联 系 人 联系电话

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工作单位 中石化经济技术研究院 中石化经济技术研究院 中石化经济技术研究院 中石化经济技术研究院 国家计委宏观经济研究院 国家计委宏观经济研究院 国家计委宏观经济研究院 报单位情况 邮 编 100029 北京朝阳区安外小关街24号 陈 杰 柯晓明 (010）64440093 64440091

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内容提要及成果特点和申报奖励理由 项目背景 90年代以来,我国石油消费不断增长，供需缺口逐年变大，利用国外石油资源成为我国能源供应战略的一个必然选择。如何保障石油供应安全，对我国石油石化工业乃至整个国民经济的健康发展都是至关重要的。为此，我院与国家计委宏观经济技术研究院联合开展本课题的研究，研究成果将上报国家计委及有关部门，作为国家制定能源工业“十五”及2015年计划和发展规划以及石油石化行业发展规划的参考，同时也为石化集团公司制定二十一世纪初的发展战略及规划提供参考。 工作过程 研究工作自2000年1月开始,于2000年10月完成。首先从我国石油供需现状及其发展趋势出发，论述了我国及石化集团公司制定和实施利用国际石油资源相关战略的紧迫性和必要性，分析了利用国际石油资源的外部和内部条件，并对海外勘探开发与直接进口、石油储备、石油进口通道、外汇支付能力等问题进行了深入研究,提出了利用海外资源的基本战略，并提出了对策建议。本研究成果认为，进口石油、海外石油勘探开发、战略石油储备是利用国际石油资源战略的三个主要方面。进口石油要以长期合同为主，现货贸易补充，逐步实现资源来源、运输通道和运输方式的多元化;坚决实施“走出去”战略，逐步建立国外石油生产基地;及早实施国家战略储备和企业储备.同时要明确政府与企业的分工,并建立和完善相关法规，制定和落实相应的保障措施。 1．研究方法具有创新性并处于国内领先水平 ● 定性与定量相结合 在定性分析的基础上充分运用定量的方法研究说明每个专题，如将定量分析和定性分析结合预测我国未来石油的供需能力，利用翁氏生命旋回理论、神经网络理论和储量产量双向平衡法预测未来我国的石油产量，利用弹性系数法、神经元网络法和主成份分析方法预测我国的石油需求. ● 宏观与微观及近期与长远相结合 通过在不同时间尺度和不同空间尺度上采取最优化方法研究有关问题,如将全国及单一炼厂的年度效益与未来十年综合效益相结合，研究我国炼油能力的合理布局。 ● 经济与技术相结合 不仅考查各研究方法技术上的可行性，更要测算其投资效益，分析其经济上的可行性，保证方案最佳的经济效益. ● 确定与随机相结合 将确定性的指标与随机性指标相结合研究有关问题，如我 — 3 —

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们利用国际石油公司的平均成本水平,首次测算了海外勘探开发投资的效益水平和风险大小，分析风险勘探与海外开发等各种方案组合的有效性，论证了我国从事海外勘探开发的经济可行性。 综合上述方法,分析比较国际经验和教训,对比不同战略方案的优劣及抵抗风险的能力,研究出我国及集团公司利用国际资源的三种方式、战略对策及实施方案，从整体上提出适合我国特点、适应我国未来发展、且能保证我国未来石油供应安全的战略思路和相关政策建议，实现了前瞻性和可操作性的结合与统一。所提出的战略定性与定量评价方法是战略研究的一大创新点。 2．课题研究难度很大 该研究需要充分考虑世界及我国石油供需现状及其发展趋势,分析利用国际石油资源的外部和内部条件，对比分析研究海外勘探开发与直接进口、石油储备、石油进口通道、外汇支付能力等基本问题，以及进行石油进口通道、油气海外勘探开发经济技术分析及风险评价等,选择利用海外资源的基本战略，分析提出基本对策。上述任何一个基本问题均是一个需深入研究的专门课题，研究的工作量和难度很大。 3．对国家决策产生很大影响 该研究成果已上报国家计委和有关国家领导人，为国家编制“十五”计划和制定能源发展战略提供了有重要价值的参考资料，为集团公司进口石油、从事油气海外勘探开发及建立石油储备提供了必要的理论支持。 4．具有可操作性 该成果有助于建立我国及石化集团利用海外石油资源的体系，包括进行海外石油勘探开发、进口石油统筹战略和原油低成本贸易战略、建立战略石油储备等方面以及相应的政策法规、体制机制等支持政策。另外，海外勘探开发战略有助于石化集团公司海外勘探开发工作的开展，促进石油石化行业“走出去\"战略的实施。进口石油统筹战略和原油低成本贸易战略有利用优化我国及石化集团公司炼油结构的优化，提高炼油企业效益.为国家建立战略石油储备提供了必要决策支持,将促进国家战略石油储备体系的建立。 本成果被评为中石化集团公司经济技术研究院2001年度优秀研究成果一等奖，现申报全国优秀工程咨询成果奖。 — 4 —

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鉴定意见摘要 鉴定单位：国家计委宏观经济研究院特邀专家组 鉴定文号：国家计委宏观院鉴字[2000］第011号； 标 题：科学技术成果鉴定证书. 时 间： 2000年11月 主要专家： 佘健明 包克辛 朱宝芝 徐锭明 周志奎 雷典武 张旭之 海 鹏 宋红旭 裴建军 中国工程咨询协会 会长 国家计委经贸流通司 司长 国家计委发展规划司 副司长 国家计委经济预测司 副司长 国家石化局发展规划司 副司长 中国石化集团公司发展计划部 副主任 中国石化集团战略研究小组 组长 中国石化咨询公司 副总经理 国家计委综合司资源平衡调配处 处长 国家计委国民经济综合司 副处长 摘 要： 该课题比较系统地研究了国家和石化集团利用国际石油资源的战略及对策，是宏观与微观相结合的很好尝试，并取得了好的成果。 该课题研究内容系统全面、资料翔实可靠，分析比较深刻。研究报告观点明确，论据充分，逻辑性强。对策建议符合实际,具有可操作性，对国家编制“十五”计划和制定能源发展战略有重要的参考价值。 该报告是一项优秀的软科学研究成果,居国内同类研究领先水平. — 5 —

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申报单位审查意见 该成果理论研究与工程实际相结合，研究成果水平很高，已经取得较好的实际效果和社会效益，为国家和集团公司的决策起到了重要的作用。该项研究被评为中国石化集团公司经济技术研究院2000年度优秀研究成果一等奖。 中国石化集团公司经济技术研究院学术委员会按照《工程咨询成果质量评定办法》对该项研究进行了严格评审，决定推荐该成果申报2001年度全国优秀工程咨询成果奖。 中国石化集团公司经济技术研究院(公章） 2001年7月8日 — 6 -

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地方协会，行业分会，行业专业委员会或主管部门预审意见 该成果将宏观与微观相结合，较系统研究了国家与石化集团利用国际石油资源的战略与对策.成果的主要结论已通过国家计委上报中共中央、国务院等部门，受到管理层领导的重视，对国家编制“十五”计划和制定能源发展战略有重要的参考价值。是一份优秀的研究成果，被评为中国石化集团公司经济技术研究院2000年度优秀研究成果一等奖。 预审推荐申报等级 推荐该研究成果申报2001年度全国优秀工程咨询成果一等奖。 中国工程咨询协会石化分会（公章） 2001年8月5日 — 7 —

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