FMECA方法在供应链风险管理中的应用研究

FMECA方法在供应链风险管理中的应用研究

1风险与风险管理过程

风险是指某一事件出现的实际状况与预期状况有背离，从而产生的一种损失，这种损失有时表现为实际值的绝对减少，有时表现为相对减少或机会损失，而这种背离或差异的出现又是不确定性的，即以一定的概率随机发生，而不是事先能准确预计的[1]。因此，风险一词包括了两方面的内涵：一方面，是指风险意味着出现了损失，或是未实现预期的目标值；另一方面，是指这种损失出现与否是一种不确定性随机现象，它可用概率表示出现的可能程度，但不能对出现与否做出确定性判断。

企业风险管理的目的不是消除风险，而是将风险的成本降到最低。我们可以将风险成本区分为两类：遭遇风险的损失和预防与控制风险而需支付的成本，前者属于主动的，包含事前预防与事后的控制支出。因此当个人或企业欲将实际遭遇风险的损失控制在很低的水平时，则必需支付高额的预防与控制风险的成本，反之若个人或企业希望节省预防与控制风险的成本时，则可能造成高额的实际损失。所以风险管理的实际功用在于维持一种合理代价下的风险水平，也就是在有效配置总风险成本下，调整与维护该风险于可接受的区间之内。

一般而言，风险管理大致可以分为风险识别(Risk Identifi-cation）、风险衡量（Risk M easurement）、风险评估（Risk Assess-ment）和风险控制（Risk Control）四个阶段：

（1）风险识别：风险识别是寻找风险的来源，风险识别必须全面完整，如果未能完全识别潜在风险，则将会使该风险的发生机率以及严重性无法予以完整衡量，最后可能会

造成风险的低估。

（2）风险衡量：识别风险后，下一步是衡量损失风险对企业的影响，包括衡量潜在的损失频率和损失程度。损失频率是指在一定时间内损失可能发生的次数，损失程度是指每次损失可能的规模，即损失金额的大小。

（3）风险评估：对风险潜在的损失频率和损失程度的衡量可以用于对风险的评估，风险评估就是根据风险衡量结果对所有风险源进行分类、分级，确定企业主要关注的风险。

（4）风险控制：企业针对不同类型与级别的风险，制定相应的预防与控制措施，并且付诸实施的过程。

2供应链风险的来源

关于供应链风险来源的分类方法，研究者们存在一些不同的观点。Kleindorfer&Saad把供应链风险分成两类：第一类指的是调节供给和需求一致性的风险，第二类指的是影响供应链正常营运的风险，例如天灾、恐怖袭击，或是罢工都可算在此类[2]。Juttner等则认为风险源指的是和供应链相关的变量，而且这些变量并没有办法被准确预知，他们把供应链的风险源大致分成三类：环境风险源、网络风险源以及组织风险源[3]。

比较全面和具有代表性的是M ason-Jones&Towil的观点，他们认为供应链中应该有五种风险源，分别是环境风险源、需求风险源、供应风险源、程序风险源以及控制风险源[4]：（1）环境风险源：环境风险源主要是由外部环境不确定所构成的，大致可以分成政治（如伊拉克战争）、天灾和社会性（如恐怖袭击）三类风险源。

（2）需求风险源：任何在外向物流中可能会发生的风险，都可以归类为需求风险[5]。

FMECA方法在供应链风险管理中的应用研究

张进发

(南开大学商学院，天津300071)

[摘要]将失效模式效应与严重度分析(FM ECA)方法引入供应链风险管理，将风险衡量因子扩展为“发生可能性”、“影响程度”、

“侦测程度”以及“控制程度”四个因子，并尝试据此改善供应链风险管理模式。

[关键词]供应链；风险管理；失效模式效应严重度分析

[中图分类号]F273.7[文献标识码]A[文章编号]1005-152X（2009）03-0117-02

Application of FMECA in Supply Chain Risk Management

ZHANG Jin-fa

(School of Business,Nankai University,Tianjin300071,China)

Abstract:The paper introduces Failure M ode Effects and Criticality Analysis(FMECA)method into supply chain risk management, expands the risk measurement factors to the following four factors:occurrence,severity,detectability

and controllability and tries to im-

prove supply chain risk management using FM ECA.

Keywords:supply chain;risk management;FM ECA

[收稿日期]2009-02-14

[作者简介]张进发，男，中国台湾人，南开大学商学院博士研究生，研究方向为公司治理与网络组织管理。

张进发：FM ECA方法在供应链风险管理中的应用研究供应链管理

117

--

物流技术2009年第28卷第3期（总第198期）

（3）供应风险源：Zsidisin 认为供应风险是多维度的概念，他将供应风险源大致分成两类：一方面是供货商方面，这类风险主要包含了供货商无法掌握需求变动、供应商方面的质量问题以及供货商无法跟上科技变化等等。另一方面是供应市场特征导致的风险，主要包括了单一供应源以及市场产能的限制等导致的风险[6]。

（4）程序风险源：程序风险源指的是在供应链中各伙伴间合作的执行方式，随着产品特性而采用不同的供应链策略时，特定供应链上的合作关系及执行方式也会随之改变。

若是能随着不同的产品及市场特性采用适合的供应链合作程序，将可以大大降低风险。

（5）控制风险源：控制风险源指的是在供应链中决策的机制、政策，或是规定，其范畴很广，诸如订购量、批量或是安全库存等都包含在里面。

3FMECA 分析方法

FM ECA 是失效模式效应与严重度分析（Failure M ode Ef-fects and Criticality Analysis ）的简称。失效模式效应与严重度分析主要是用来探讨系统内每个组件各种可能发生的失效因素，并分析其型式造成失效的机率和严重度、以及发生失效后的危害性等状况，进而提出适当的防止或改善措施以杜绝失

效发生的一种分析技术。由字面上可以知道，

它是由失效模式效应分析（FM EA ）与严重度分析（CA ）两部分所组成。

这个方法最早在20世纪50年代就已经出现在航空器主操控系统之失效分析上；20世界60年代美国航天局（NASA ）则成功地将FM EA 应用在航天计划上；到上世纪70年代FM EA 则广为汽车产业中的零件设计所应用。

FM EA 在上世纪60年代已经加上严重度分析（CA ）而形成FM ECA 方法。20世纪70年代美国汽车工业受到日本强大的竞争压力，不得不努力导入国防与航天领域应用的可靠度工程技术，以提高产品质量与可靠度，其中FM ECA 即为当时

所导入的系统分析方法之一。

经过一段时间的推广，80年代许多汽车公司已逐渐认同这项技术的成效，并开始发展、建立内部适用的FM ECA 技术手册，其后更将FM ECA 导入流程潜在失效模式之分析与改进作业中。

简言之，FM ECA 是藉由确定各项零件的名称，以及形成失效效应的风险衡量因子（包括可能发生失效的型式、失效发生后的后果危害性、失效本身的严重性，以及失效发生的机率和频率等项目），而判断出零件的失效状态和加以改善措施，来

达到零件正常运作的标准。如果零件数很多时，

必须将优先处理顺序排出来。

FM ECA 分析中常用的风险衡量因子为风险优先数(Risk Priority Number:RPN)。RPN 由三项指标相乘构成，分别是发生度、严重度以及侦测度，即风险优先数（RPN ）＝发生度评分×严重度评分×侦测度评分。发生度是指某项失效原因发生之机率，其评分范围是在1-10分之间。严重度是指当失效发生时，对整个系统或是使用者影响的严重程度，其评分范围是在1-10分之间。侦测度指的是当一项零件或组件已经完成，在离开制造场所或装配场所之前，能否检测出有可能会发生失效模式的能力，评分范围在1-10分之间。

4FMECA 方法在供应链风险管理中的应用

除了采取FMECA 中的发生度、严重度以及侦测度三项来

衡量风险事件，本研究认为企业对于风险事件发生后的掌握

能力以及复原能力也相当重要。客观的风险事件强度，可能会因为不同的风险掌控度，使得最后的结果大相径庭。因此，本研究一共采用四个因子衡量风险事件，分别为“发生可能性”、

“影响程度”

、“侦测程度”以及“控制程度”，而风险优先数可以定义为：RPN=(发生可能性×影响程度×侦测程度)/控制程度。

采用FM ECA 方法进行供应链风险管理，需要对常用风险管理过程各个阶段的主要任务进行一定的调整：

（1）风险识别。供应链经营过程中会遭遇的风险源可以分

为五类：环境风险源、

需求风险源、供应风险源、程序风险源，以及控制风险源。环境风险源分为四类：政治环境、法律环境、自然环境以及经济环境，四者合称为“总体环境”；需求风险源以及供应风险源分别以需求市场和供应市场代表，二者合称为

“市场环境”；程序风险源以及控制风险源则是以“组织”、“程序”以及“控制”三方面为代表，三者合称“公司本身因素”。风险源识别均采用问卷衡量方法，每个维度均采用五点量表，根据公司情况，针对各风险源确定相对程度。

（2）风险衡量。与传统常用风险衡量采用发生机率与潜在损失大小两个指标不同，FM ECA 方法采用“发生可能性”、“影响程度”、“侦测程度”以及“控制程度”四个因子来衡量风险。四个因子的衡量均采用5等分方法，见表1。

表1风险衡量因子评分等级

（3

）风险评估。根据四个风险衡量因子，可以计算出各个风险时间的风险优先系数，对这些系数进行排列，可以确定企业的主要风险关注对象。当然，风险评估是一个动态的过程，因为环境的变化会导致各个风险时间衡量因子的变化，从而

影响各个风险时间的风险优先系数。例如，

环境变化可能导致某些风险事件发生可能性提高或影响程度提高，从而提高该风险事件的优先级；再如，技术进步可能提高某些风险事件的控制程度，从而降低该风险事件的优先级。

（4）风险控制。传统风险控制方法强调降低风险发生可能性、减轻风险负面影响，FM ECA 将侦测程度和控制程度两个因子引入风险衡量中，也扩展了风险控制的手段，即采用更为先进及时的风险侦测手段，以及改善风险控制手段。

[参考文献]

[1]徐红晖.论供应链风险管理[J].物流科技,2003,26(3):17-18.[2]Kleindorfer P R ，Saad GH.ManagingDisruption Risks in SupplyChains[J].Production and Operations Management,2005,4(1):53-68.

[3]Juttner U,Peck H ，

Christopher M.SupplyChain Risk Management:Outlin-ingan Agenda for Future Research[J].International

Journal

ofLogistics:Re-search

and

Applications,2003,6(4):197-210.[4]Mason-Jones R ，Towill D R.Shrinking the Supply Chain Uncertainty Cycle [J].Institute ofOperations Management Control Journal,1998,24(7):17-23.[5]Sheffi Y.Supply Chain Management under the Threat of International

Ter-rorism

[J].The

International

Journal

of

Logistics

Management,2001,12(2):1-11.

[6]Zsidisin G A.A Grounded Definition of supply Risk[J].Journal of Purchas-ing&SupplyM anagement,2005,9(5-6):217-224.

供应链管理

118--