不符合纠正和预防措施程序

采取有效的纠正预防和改进措施，实现体系的持续改进。

2 适用范围

适用于纠正预防和改进措施的制定、实施与验证。 3 职责

3.1综合办公室为环境管理体系发出《不符合、预防和纠正措施报告》归口管理负责部门。 3.2当内部体系审核出现不合格时，由审核员发出《不符合、预防和纠正措施报告》，并进行跟踪验证。

3.3当管理评审或其他情况出现不符合时，由综合办公室发出《不符合、预防和纠正措施报告》，并进行跟踪验证。

3.4各部门对发生的不符合情况采取措施减少所产生的影响，并采取纠正和预防措施，予以完成并验证效果。

3.5管理者代表在纠正和预防措施的实施过程中起监督、协调的作用。

4 工作程序 4.1不符合来源

a与环境管理体系要求的不符合：如违反环境法律法规及其他要求，违反有关程序和操作规程，其他出现不符合方针、目标、指标或体系文件要求的情况；

b活动、产品、环境出现重大问题，造成重大环境污染或环境事故，或超出公司规定的标准；

c相关方投诉；

d内、外部审核出现不合格； e管理评审出现不合格。 4.2不符合的分类

4.2.1一般不符合：对满足环境管理体系要素或体系文件要求而言，是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题，不影响体系的运行。 4.2.2严重不符合

a体系出现区域性失效，例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象。即多次重复发生，而又未采取有效的纠正措施加以纠正；

b体系运行出现区域性失效，例如某一部门中有关要素的全面失效；

c体系运行后仍然造成了严重的环境危害，说明体系未能对重要环境因素进行有效的控制。

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4.3各部门针对所发现的各种不符合项或问题，采取相应的纠正和预防措施，并将结果交综合办公室进行监督管理。纠正和预防措施的要求如下：

a查明不符合发生的原因； b有效纠正；

c明确纠正和预防措施的具体实施办法加以落实，明确实施负责人、完成期限等。 4.4不符合的处理

4.4.1对日常运行过程中发现和发生的不符合，由发生不符合部门调查引起不符合原因，制定必要的纠正与预防措施并予以实施。填写《不符合、预防和纠正措施报告》交综合办公室确认对纠正与预防措施的落实。

4.4.2内部环境管理体系审核发现的不符合，由审核组发出《不符合、预防和纠正措施报告》，记录不符合事实，由对应的责任部门进行原因的分析并定出纠正措施，审核员确认后负责跟踪验证。详见《环境管理体系内审程序》。

4.4.3管理评审中发现的不符合，由综合办公室填写《不符合、预防和纠正措施报告》，交给发生不符合的部门责任者认可并填写在“预防与纠正措施”一栏中，上报并综合办公室，经环境管理者代表批准后，交给有关责任部门加以整改，综合办公室进行跟踪验证。 4.4.4当出现紧急情况时，由综合办公室负责按《应急准备和响应程序》的有关规定处理，并分析原因，给发生部门发出《不符合、预防和纠正措施报告》，要求整改，并由综合办公室进行跟踪验证。

4.4.5当涉及公司环境目标、指标、管理方案，违反环境法律法规不符合时，由综合办公室组织有关部门进行原因调查和分析，由各有关部门制定纠正和预防措施，并实施纠正，综合办公室对效果进行验证。

4.4.6当出现相关方投诉时，应由相关部门按《信息交流程序》规定接受并交有关部门调查原因，产生的不符合由各有关部门填写《不符合、预防和纠正措施报告》，制定纠正和预防措施，并实施纠正，综合办公室对效果进行验证。 4.5预防措施

4.5.1综合办公室应召集有关人员召开研讨会，依据有关记录、相关意见、审核结果，对潜在的重大环境因素发展趋势进行分析，并作会议纪要，填写《环境会议记录》，以便明确问题、责任、完成日期，并进行跟踪确认。

4.5.1对采取的预防措施，也要和纠正措施同样地进行观察，如条件许可应采取针对性的检查和试验，对其效果进行验证，以确保其有效。

4.5.3将采取的预防措施和取得的试验结果提交环境管理者代表最终决定，并以此方案作为管理评审的内容之一。

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4.5.4不断对员工进行教育培训，提高员工的操作技能，敬业精神和环境意识。 4.6环境问题记录及保管

发生不符合的部门和综合办公室进行记录、保存和管理。

4.7工作流程简图

5相关文件 《文件控制程序》 《环境监测与测量程序》 《应急准备和响应程序》 《环境管理体系内审程序》 《管理评审程序》

6相关记录

《不符合纠正预防报告（内审通用）》

对重要的纠正或预防措施实施情况提交管理评审，以确定新的改进项有效措施纳入相关文件 实施效果验证 存在或潜在不合格发现 不 符 合 原因分析 确定采取纠正或预防措施 纠正或预防措施方案拟定 NO 管理者代表确认 YES 纠正或预防措施方案实施